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第一屆監事會第十九次會議決議公告 本公司監事會及全體監事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者 重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。 一、監事會會議召開情況 奧比中光科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監事會第十九次會議通知于 2023年 6月 30日以電話、電子郵件等方式向全體監事發出，會議于 2023年7月 6日在公司會議室以現場結合通訊表決方式召開。本次會議由監事會主席傅冠強先生主持，會議應出席監事 3名，實際出席監事 3名，董事會秘書列席本次會議。本次會議的召集、召開及表決程序符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《“公司法》”）等法律行政法規、規範性文件和《奧比中光科技集團股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規定，合法有效。 二、監事會會議審議情況 （一）會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于公司符合向特定對象發行A股股票條件的議案》； 經審議，監事會認為，根據《公司法》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）《上市公司證券發行注冊管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）等相關法律法規、規範性文件以及《公司章程》等相關規定，公司符合上海證券交易所科創板（以下簡稱“科創板”）上市公司向特定對象發行 A股股票的資格和各項條件。公司向特定對象發行 A股股票符合公司的實際情況及全體股東的利益，不存在損害公司及公司股東特別是中小股東利益的情形。 公司獨立董事對本議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的事前認可意見》《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的獨立意見》。 本議案尚需提交至公司 2023年第三次臨時股東大會審議。 （二）會議逐項審議通過了《關于公司<2023年度向特定對象發行A股股票方案>的議案》； 根據《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律、法規及規範性文件的規定，公司擬訂了 2023年度向特定對象發行 A股股票方案（以下簡稱“本次發行”），具體分項議案內容及表決結果如下︰ 1.發行股票的種類和面值 本次發行的股票種類為境內上市的人民幣普通股（A股），每股面值人民幣 1.00元。 表決結果︰3票同意，0票反對，0票棄權。 2.發行方式和發行時間 本次發行采取向特定對象發行股票方式，公司將在通過上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）審核並取得中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）同意注冊的批復後，在有效期內擇機向特定對象發行股票。若國家法律、法規及規範性文件對發行時間有新的規定，公司將按新的規定進行調整。 表決結果︰3票同意，0票反對，0票棄權。 3.發行對象和認購方式 本次發行的發行對象為不超過 35名（含 35名）特定投資者。發行對象須為符合中國證監會規定的證券投資基金管理公司、、信托公司、財務公司、保險機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以及符合中國證監會規定的其他法人、自然人或其他合格的投資者。證券投資基金管理公司、、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者以其管理的 2只以上產品認購的，視為一個發行對象；信托公司作為發行對象的，只能以自有資金認購。 最終發行對象由公司董事會及其授權人士根據股東大會授權，在公司取得中國證監會對本次發行予以注冊的決定後，與保薦機構（主承銷商）按照相關法律、法規和規範性文件的規定及本次發行申購報價情況，遵照價格優先等原則協商確定。若國家法律、法規及規範性文件對本次發行對象有新的規定，公司將按新的規定進行調整。 本次發行的所有發行對象均以人民幣現金方式並按同一價格認購本次發行的股票。 表決結果︰3票同意，0票反對，0票棄權。 4.定價基準日、發行價格及定價原則 本次發行的定價基準日為發行期首日，發行價格不低于定價基準日前 20個交易日公司股票交易均價的 80%（定價基準日前 20個交易日股票交易均價=定價基準日前 20個交易日股票交易總額/定價基準日前 20個交易日股票交易總量）。 若國家法律、法規對向特定對象發行股票的定價原則等有最新規定，公司將按最新規定進行調整。若公司股票在定價基準日至發行日期間發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息事項，本次發行價格將作相應調整。具體調整方法如下︰ 派發現金股利︰P =P -D 1 0 送股或轉增股本︰P =P /(1+N) 1 0 派發現金股利同時送股或轉增股本︰P =(P -D)/(1+N) 1 0 其中︰P為調整前發行價格，D為每股派發現金股利，N為每股送股或轉增股本0 數，P為調整後發行價格。 1 最終發行價格將在本次發行通過上交所審核並取得中國證監會同意注冊的批復後，按照相關法律、法規、規章及規範性文件的規定和監管部門的要求，由公司董事會及其授權人士根據公司股東大會的授權與保薦機構（主承銷商）按照相關法律、法規和規範性文件的規定及發行對象申購報價情況，以競價方式遵照價格優先等原則協商確定，但不得低于前述發行底價。 表決結果︰3票同意，0票反對，0票棄權。 5.發行數量 本次向特定對象發行股票的數量按照募集資金總額除以發行價格確定，同時本次發行股票數量不超過本次發行前公司總股本的 30%，即本次發行不超過 12,000.03萬股（含本數），最終發行數量上限以中國證監會同意注冊的發行數量上限為準。 最終發行數量由董事會及其授權人士根據股東大會的授權，在公司取得中國證監會對本次發行予以注冊的決定後，與保薦機構（主承銷商）按照相關法律、法規和規範性文件的規定協商確定。 在本次發行首次董事會決議公告日至發行日期間，公司如因送股、資本公積轉增股本、限制性股票登記或其他原因導致本次發行前公司總股本發生變動的，則本次向特定對象發行股票的數量上限將進行相應調整。 若國家法律、法規及規範性文件對本次發行的股份數量有新的規定，則本次發行的股票數量屆時相應調整。 表決結果︰3票同意，0票反對，0票棄權。 6.募集資金金額及用途 本次發行預計募集資金總額為不超過人民幣 150,464.71萬元（含本數），扣除發行費用後擬用于以下項目︰ 單位︰萬元
在不改變本次募集資金擬投資項目的前提下，經公司股東大會授權，董事會可以對上述單個或多個投資項目的募集資金投入金額進行調整。若本次發行扣除發行費用後的實際募集資金少于上述項目募集資金擬投入總額，公司可以根據實際募集資金淨額，按照項目的輕重緩急等情況，調整募集資金投入的優先順序及各項目的具體投資額等使用安排，募集資金不足部分由公司自籌解決。本次發行募集資金到位之前，公司可以根據募投項目實際進度情況以自有資金或自籌資金先行投入，待募集資金到位後按照相關規定程序予以置換。 表決結果︰3票同意，0票反對，0票棄權。 7.限售期 本次發行完成後，發行對象認購的股份自發行結束之日起六個月內不得轉讓。本次發行完成後至限售期滿之日止，發行對象取得的本次向特定對象發行的股份因公司送股、資本公積金轉增股本等原因所增加的股份，亦應遵守上述限售安排。 限售期屆滿後，該等股份的轉讓和交易按照屆時有效的法律、法規和規範性文件以及中國證監會、上交所的有關規定執行。 表決結果︰3票同意，0票反對，0票棄權。 8.股票上市地點 本次向特定對象發行的股票擬在上交所科創板上市交易。 表決結果︰3票同意，0票反對，0票棄權。 9.本次發行前滾存未分配利潤的安排 公司本次發行前的滾存未分配利潤由全體新老股東按發行後的持股比例共同享有。 表決結果︰3票同意，0票反對，0票棄權。 10.本次發行決議的有效期限 本次發行決議的有效期為自公司股東大會審議通過之日起十二個月。 表決結果︰3票同意，0票反對，0票棄權。 經審議，監事會認為，公司本次發行方案符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律法規、規範性文件及《公司章程》的相關規定，符合公司的實際情況及全體股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。 具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《奧比中光科技集團股份有限公司 2023年度向特定對象發行 A股股票預案》。 公司獨立董事對本議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的事前認可意見》《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的獨立意見》。 本議案尚需提交至公司 2023年第三次臨時股東大會逐項審議。 （三）會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于公司<2023年度向特定對象發行A股股票預案>的議案》； 經審議，監事會認為，公司編制的《奧比中光科技集團股份有限公司 2023年度向特定對象發行 A股股票預案》符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律法規、規範性文件以及《公司章程》的相關規定，符合公司的實際情況，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。 具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《奧比中光科技集團股份有限公司 2023年度向特定對象發行 A股股票預案》。 公司獨立董事對本議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的事前認可意見》《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的獨立意見》。 本議案尚需提交至公司 2023年第三次臨時股東大會審議。 （四）會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于公司<2023年度向特定對象發行A股股票發行方案的論證分析報告>的議案》； 經審議，監事會認為，公司編制的《奧比中光科技集團股份有限公司 2023年度向特定對象發行 A股股票發行方案的論證分析報告》考慮了公司所處行業和發展階段、融資規劃、財務狀況、資金需求等情況，充分分析論證了本次發行的必要性，發行對象的選擇範圍、數量和標準適當，定價的原則、依據、方法和程序合理，發行方式可行，發行方案公平、合理，即期回報攤薄填補的具體措施切實可行，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。 具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《奧比中光科技集團股份有限公司 2023年度向特定對象發行 A股股票發行方案的論證分析報告》。 公司獨立董事對本議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的事前認可意見》《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的獨立意見》。 本議案尚需提交至公司 2023年第三次臨時股東大會審議。 （五）會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于公司<2023年度向特定對象發行A股股票募集資金使用可行性分析報告>的議案》； 經審議，監事會認為，公司編制的《奧比中光科技集團股份有限公司 2023年度向特定對象發行 A股股票募集資金使用可行性分析報告》，有利于保證本次向特定對象發行 A股股票所募集資金得到合理、安全、高效的運用。公司本次發行募集資金的使用符合國家產業政策；募集資金項目實施後，不會與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業新增構成重大不利影響的同業競爭、顯失公平的關聯交易，或者嚴重影響公司生產經營的獨立性。本次發行募集資金的使用符合公司長遠發展計劃，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。 具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《奧比中光科技集團股份有限公司 2023年度向特定對象發行 A股股票募集資金使用可行性分析報告》。 公司獨立董事對本議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的事前認可意見》《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的獨立意見》。 本議案尚需提交至公司 2023年第三次臨時股東大會審議。 （六）會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于公司<前次募集資金使用情況報告>的議案》； 經審議，監事會認為，公司編制的《奧比中光科技集團股份有限公司前次募集資金使用情況報告》內容真實、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，公司前次募集資金的存放和使用符合中國證監會、上交所關于上市公司募集資金存放和使用的相關規定，符合《奧比中光科技集團股份有限公司募集資金管理制度》的有關規定，不存在違規使用募集資金的情形。 具體內容詳見公司在指定信息披露媒體《上海證券報》《中國證券報》《證券時報》《證券日報》、經濟參考網（www.jjckb.cn）和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《奧比中光科技集團股份有限公司前次募集資金使用情況報告》（公告編號︰2023-041）。 公司獨立董事對本議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的事前認可意見》《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的獨立意見》。 本議案尚需提交至公司 2023年第三次臨時股東大會審議。 （七）會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于向特定對象發行A股股票攤薄即期回報、填補措施及相關主體承諾的議案》； 經審議，監事會認為，公司本次發行攤薄即期回報與公司采取填補回報措施及相關主體承諾，符合法律法規要求，有利于提升公司業務規模和經營效益，並要求相關主體對公司填補回報措施能夠得到切實履行作出承諾，有效保護全體股東利益。 具體內容詳見公司在指定信息披露媒體《上海證券報》《中國證券報》《證券時報》《證券日報》、經濟參考網（www.jjckb.cn）和上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《奧比中光科技集團股份有限公司關于向特定對象發行 A股股票攤薄即期回報、填補措施及相關主體承諾的公告》（公告編號︰2023-042）。 公司獨立董事對本議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的事前認可意見》《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的獨立意見》。 本議案尚需提交至公司 2023年第三次臨時股東大會審議。 （八）會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于公司<未來三年股東回報規劃（2023年-2025年）>的議案》； 經審議，監事會認為，公司編制的《奧比中光科技集團股份有限公司未來三年股東回報規劃（2023年-2025年）》有利于建立健全科學的分紅決策機制和監督機制，為建立持續、穩定、科學的回報規劃與機制提供保障，有利于保證公司利潤分配政策的連續性和穩定性。該規劃符合法律法規的要求，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。 具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《奧比中光科技集團股份有限公司未來三年股東回報規劃（2023年-2025年）》。 公司獨立董事對本議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的事前認可意見》《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的獨立意見》。 本議案尚需提交至公司 2023年第三次臨時股東大會審議。 （九）會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于設立本次向特定對象發行A股股票募集資金專項賬戶並簽署監管協議的議案》； 經審議，監事會認為，公司為本次發行募集資金設立專項賬戶，實行專戶專儲管理，用于本次發行募集資金的專項存儲和使用，公司與保薦機構、存放募集資金的商業銀行簽訂監管協議，對募集資金的存放和使用情況進行監管，符合《上市公司監管指引第 2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1號——規範運作》等法律法規、規範性文件及《奧比中光科技集團股份有限公司募集資金管理制度》的相關規定，有利于募集資金的管理和使用，提高募集資金使用的效率，符合公司及全體股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情況。 公司獨立董事對本議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的事前認可意見》《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的獨立意見》。 本議案尚需提交至公司 2023年第三次臨時股東大會審議。 （十）會議以3票同意，0票反對，0票棄權，審議通過了《關于公司<2023年度向特定對象發行A股股票募集資金投向屬于科技創新領域的說明>的議案》。 經審議，監事會認為，公司本次發行的募集資金投資項目屬于科技創新領域，符合未來公司整體發展方向，有助于提高公司科技創新能力，強化公司科創屬性，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形。 具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《奧比中光科技集團股份有限公司關于 2023年度向特定對象發行 A股股票募集資金投向屬于科技創新領域的說明》。 公司獨立董事對本議案發表了事前認可意見和同意的獨立意見，具體內容詳見公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的事前認可意見》《獨立董事關于第一屆董事會第二十九次會議相關事項的獨立意見》。 本議案尚需提交至公司 2023年第三次臨時股東大會審議。 特此公告。 奧比中光科技集團股份有限公司 監事會 2023年 7月 7日 中財網
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