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公告編號︰2023-038 成都科技股份有限公司
注 2︰公司于 2023年 6月實施年度權益分派，轉增 32,000,000股，分配後總股本為112,000,000股。 二、對于本次發行攤薄即期回報的風險提示 本次發行完成後，公司的總股本和淨資產規模將有一定增加。但由于募投項目的實施和效益的產生需要一定的期限，本次募集資金到位後的短期內，淨利潤可能無法與股本和淨資產保持同步增長，因此公司每股收益和淨資產收益率在短期內存在被攤薄的風險。此外，一旦前述分析的假設條件或公司經營情況發生重大變化，不能排除本次發行導致即期回報被攤薄情況發生變化的可能性。 特別提醒投資者理性投資，關注本次向特定對象發行可能攤薄即期回報的風險。 三、本次發行的必要性和合理性 本次發行的必要性和合理性詳見《成都科技股份有限公司 2023年以簡易程序向特定對象發行股票預案》“第二節 董事會關于本次募集資金使用的可行性分析”。 四、本次發行募集資金投資項目與公司現有業務的關系，公司從事募投項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況 （一）本次發行募集資金投資項目與公司現有業務的關系 公司是一家擁有多 合成和修飾核心技術的高新技術企業，具有先進、高效的多 藥物工藝研發和規模化生產能力。公司主營業務為自主研發、生產和銷售在國內外具有較大市場容量及較強競爭力的多 原料藥和制劑產品，同時公司依托在多 藥物研發和規模化生產領域的技術優勢，為國內外醫藥企業提供多 創新藥 CDMO服務、多 類產品定制生產服務。此外，公司還提供小分子化學藥物左西孟旦制劑代加工及左西孟旦原料藥生產、出口銷售業務。 多 創新藥 CDMO、原料藥產業化項目主要針對公司現有多 原料藥規模化生產能力不足和公司多 創新藥 CDMO服務批量化生產能力不足的現狀，上述項目建成後將滿足市場對公司產品商業化生產的需求。補充流動資金項目將滿足公司業務快速發展產生的營運資金缺口，優化公司資產負債率，有利于公司業務持續發展。 （二）公司從事募集資金投資項目在人員、技術、市場等方面的儲備情況 1、人員儲備 公司核心技術人員均在多 研發方面具有豐富的理論與實踐經驗，其中公司首席科學家、董事長文永均先生是國內最早研究多 藥物領域的專家之一，曾主持開發了國內第一個經國家批準並取得新藥證書的多 藥物胸腺五 ，並主持完成胸腺法新的國內首仿，先後獲得第十屆、第十二屆國際多 會議“多 應用杰出貢獻獎”、第二屆全國多 藥物研發及規模化生產前沿技術交流會“杰出人才獎”，2018年入選四川省天府創業領軍人才項目。公司其他核心人員均具有 15年以上多 合成領域研究和實踐經驗，核心技術人員穩定，研發實力雄厚。 2、技術儲備 公司深耕多 藥物行業二十余年，在多 領域擁有深厚的技術積累和豐富的研發生產經驗，通過自主研發方式掌握了一系列多 藥物研發和規模化生產的合成和修飾技術，包括長鏈 偶聯技術、困難序列偶聯技術、多 片段偶聯技術、單硫環 規模化生產技術、多對二硫環 合成技術、聚乙二醇化修飾、脂肪酸修飾等多 合成和修飾類自主核心技術，並積累了大量非專利技術，依托技術的不斷創新，持續滿足多 醫藥市場的需求。 3、市場儲備 公司憑借多 合成和修飾核心技術優勢，在多 藥物研發生產領域獲得較高的知名度和認可度，先後為山東魯抗、山西錦波、派格生物、制藥、八加一等新藥研發企業和科研機構提供了 40余個項目的藥學研究服務，其中 1個品種獲批上市進入商業化階段，18個多 創新藥已進入臨床試驗階段。同時，公司多 制劑產品注射用恩夫韋 和卡貝縮宮素注射液為國內首仿多 藥物，利拉魯 、比伐蘆定、恩夫韋 等合成難度較大的仿制原料藥已出口至歐美、韓國等國際市場，終端客戶包括費森尤斯（Fresenius）、Masung、DAEHAN、華源沙賽、海南中和、上藥第一生化、揚子江等國內外知名醫藥企業。 綜上，公司本次募集資金投資項目緊密圍繞公司現有主營業務，在人員、技術、市場等方面均具有良好的儲備。未來，公司將進一步加強人員、技術、市場等方面的儲備，確保本次募集資金投資項目順利實施。 五、公司應對本次發行攤薄即期回報采取的措施 本次發行可能導致投資者的即期回報有所下降，為了保護投資者利益，公司采取以下措施提升公司競爭力，以填補股東回報。 （一）加強募集資金管理，確保募集資金使用合法合規 根據《上市公司監管指引第 2號—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等法律法規的要求，結合公司實際情況，公司已制定《募集資金管理制度》，明確了公司對募集資金專戶存儲、使用、用途變更、管理和監督的規定。募集資金將存放于公司董事會決定的專項賬戶集中管理，做到專款專用，以保證募集資金合理規範使用。 本次募集資金投資項目緊密圍繞公司以“多 ”為核心的全面發展戰略，通過進一步提升多 原料藥的規模化生產能力，擴大公司多 創新藥 CDMO服務的批量化生產能力，以緩解公司原料藥生產能力不足的現狀，符合國家產業政策、行業發展趨勢和公司發展戰略。本次項目實施後，公司主營產品的生產能力將進一步得到提升，生產規模也將擴大，有助于公司提升市場地位，增強公司盈利能力和綜合競爭力。本次發行募集資金到位後，公司將加快募集資金投資項目建設的推進，力爭早日實現預期收益，從而降低本次發行對股東即期回報攤薄的風險。 （三）不斷完善公司治理，加強經營管理和內部控制 公司將嚴格遵守《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《科創板上市規則》等相關法律法規及《公司章程》的要求，不斷完善公司治理結構，建立健全公司內部控制制度，促進公司規範運作並不斷提高質量，保護公司和投資者的合法權益。 同時，公司將努力提高資金的使用效率，合理運用各種融資工具和渠道，控制資金成本，提升資金使用效率，節省公司的各項費用支出，全面有效地控制經營和管控風險，保障公司持續、穩定、健康發展。 （四）進一步完善並嚴格執行利潤分配政策，優化投資者回報機制 根據中國證監會《關于進一步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》《上市公司監管指引第 3號—上市公司現金分紅》等相關規定，為不斷完善公司持續、穩定的利潤分配政策、分紅決策和監督機制，積極回報投資者，公司結合自身實際情況，制定了未來三年（2023-2025年度）股東分紅回報規劃。本次發行完成後，公司將嚴格執行現金分紅政策劃，在符合利潤分配條件的情況下，積極落實對股東的利潤分配，促進對投資者持續、穩定、科學的回報，切實保障投資者的權益。 公司制定上述填補回報措施不等于對公司未來利潤做出保證，敬請廣大投資者注意投資風險。 六、公司相關主體對本次發行攤薄即期回報采取填補措施的承諾 （一）控股股東、實際控制人、員工持股平台承諾 公司的控股股東、實際控制人、成都聖諾企業管理中心（有限合伙）承諾如下︰ 1、不越權干預公司經營管理活動，不侵佔上市公司利益，切實履行上市公司填補攤薄即期回報的相關措施。 2、自本承諾出具日至上市公司本次向特定對象發行股票前，若中國證監會或證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾的其他新的監管規定的，且上述承諾不能滿足中國證監會或證券交易所該等規定時，承諾人承諾屆時將按照中國證監會或證券交易所的最新規定出具補充承諾。 3、承諾切實履行本承諾，願意承擔因違背上述承諾而產生的法律責任。 4、作為填補回報措施相關責任主體之一，若承諾人違反上述承諾或拒不履行上述承諾，承諾人同意按照中國證監會和證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對承諾人作出處罰或采取相關管理措施。 （二）董事、高級管理人員承諾 公司的全體董事、高級管理人員承諾如下︰ 1、承諾人承諾不無償或以不公平條件向其他單位或者個人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益。 2、承諾人承諾對承諾人的職務消費行為進行約束。 3、承諾人承諾不動用公司資產從事與承諾人履行職責無關的投資、消費活動。 4、承諾人承諾在自身職責和權限範圍內，全力促使公司董事會或者薪酬與考核委員會制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤，並對公司董事會和股東大會審議的相關議案投票贊成（如有表決權）。 5、如果公司擬實施股權激勵，承諾人承諾在自身職責和權限範圍內，全力促使公司擬公布的股權激勵行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤，並對公司董事會和股東大會審議的相關議案投票贊成（如有表決權）。 6、本承諾出具日後，中國證監會或證券交易所作出關于填補回報措施及其承諾明確規定且上述承諾不能滿足中國證監會或證券交易所該等規定時，承諾人承諾屆時將按照中國證監會或證券交易所的規定出具補充承諾。 7、承諾人承諾切實履行公司制定的有關填補回報措施以及承諾人對此作出的任何有關填補回報措施的承諾，若承諾人違反該等承諾並給公司或者投資者造成損失的，承諾人願意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。 8、作為填補回報措施相關責任主體之一，若承諾人違反上述承諾或拒不履行上述承諾，承諾人同意按照中國證監會和證券交易所等證券監管機構按照其制定或發布的有關規定、規則，對承諾人作出處罰或采取相關管理措施。 成都科技股份有限公司 董事會 2023年 7月 7日 中財網
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